教技〔2016〕3號(hào)

為深入貫徹落實(shí)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》、《中共中央關(guān)于深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革的意見》和《中共中央辦公廳關(guān)于印發(fā)深化科技體制改革實(shí)施方案的通知》精神，推動(dòng)高校加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，依據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、國(guó)務(wù)院《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》和國(guó)務(wù)院辦公廳《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》，結(jié)合高校實(shí)際，提出如下意見：

一、全面認(rèn)識(shí)高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作?？萍汲晒D(zhuǎn)化是高?？萍蓟顒?dòng)的重要內(nèi)容，高校要引導(dǎo)科研工作和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求更加緊密結(jié)合，為支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)提供源源不斷的有效成果。高校要改革完善科技評(píng)價(jià)考核機(jī)制，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，既要注重以技術(shù)交易、作價(jià)入股等形式向企業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果；又要加大產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的力度，支持科技人員面向企業(yè)開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢和技術(shù)培訓(xùn)；還要?jiǎng)?chuàng)新科研組織方式，組織科技人員面向國(guó)家需求和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展積極承擔(dān)各類科研計(jì)劃項(xiàng)目，積極參與國(guó)家、區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供技術(shù)支撐和政策建議；高校作為人才培養(yǎng)的主陣地，更要引導(dǎo)、激勵(lì)科研人員教書育人，注重知識(shí)擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移，及時(shí)將科研成果轉(zhuǎn)化為教育教學(xué)、學(xué)科專業(yè)發(fā)展資源，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量。

二、簡(jiǎn)政放權(quán)鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。高校對(duì)其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，除涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全外，不需要審批或備案。高校有權(quán)依法以持有的科技成果作價(jià)入股確認(rèn)股權(quán)和出資比例，通過發(fā)起人協(xié)議、投資協(xié)議或者公司章程等形式對(duì)科技成果的權(quán)屬、作價(jià)、折股數(shù)量或出資比例等事項(xiàng)明確約定、明晰產(chǎn)權(quán)，并指定所屬專業(yè)部門統(tǒng)一管理技術(shù)成果作價(jià)入股所形成的企業(yè)股份或出資比例。高校職務(wù)科技成果完成人和參加人在不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬的前提下，可以按照學(xué)校規(guī)定與學(xué)校簽訂協(xié)議，進(jìn)行該項(xiàng)科技成果的轉(zhuǎn)化，并享有相應(yīng)權(quán)益。高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益全部留歸學(xué)校，納入單位預(yù)算，不上繳國(guó)庫(kù)；在對(duì)完成、轉(zhuǎn)化科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬后，主要用于科學(xué)技術(shù)研究與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作。

三、建立健全科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作機(jī)制。高校要加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的管理、組織和協(xié)調(diào)，成立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化重大事項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度；統(tǒng)籌成果管理、技術(shù)轉(zhuǎn)移、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理、法律等事務(wù)，建立成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理平臺(tái)；明確科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)和職能，落實(shí)科技成果報(bào)告、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理等工作的責(zé)任主體，優(yōu)化并公示科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程。

高校應(yīng)根據(jù)國(guó)家規(guī)定和學(xué)校實(shí)際建立科技成果使用、處置的程序與規(guī)則。在向企業(yè)或者其他組織轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果時(shí)，可以通過在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌、拍賣等方式確定價(jià)格，也可以通過協(xié)議定價(jià)。協(xié)議定價(jià)的，應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)站、辦公系統(tǒng)、公示欄等方式在校內(nèi)公示科技成果名稱、簡(jiǎn)介等基本要素和擬交易價(jià)格、價(jià)格形成過程等，公示時(shí)間不少于15日。高校對(duì)科技成果的使用、處置在校內(nèi)實(shí)行公示制度，同時(shí)明確并公開異議處理程序和辦法。涉及國(guó)家秘密和國(guó)家安全的，按國(guó)家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

科技成果轉(zhuǎn)化過程中，通過技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌、拍賣等方式確定價(jià)格的，或者通過協(xié)議定價(jià)并按規(guī)定在校內(nèi)公示的，高校領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡職義務(wù)、沒有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價(jià)中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。

四、加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力建設(shè)。鼓勵(lì)高校在不增加編制的前提下建立負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的專業(yè)化機(jī)構(gòu)或者委托獨(dú)立的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)開展科技成果轉(zhuǎn)化，通過培訓(xùn)、市場(chǎng)聘任等多種方式建立成果轉(zhuǎn)化職業(yè)經(jīng)理人隊(duì)伍。發(fā)揮大學(xué)科技園、區(qū)域（專業(yè)）研究院、行業(yè)組織在成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中的集聚輻射和帶動(dòng)作用，依托其構(gòu)建技術(shù)交易、投融資等支撐服務(wù)平臺(tái)，開展技術(shù)開發(fā)和市場(chǎng)需求對(duì)接、科技成果和風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)接，形成市場(chǎng)化的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化運(yùn)營(yíng)體系，培育打造運(yùn)行機(jī)制靈活、專業(yè)人才集聚、服務(wù)能力突出的國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。高校要充分利用各級(jí)政府建立的科技成果信息平臺(tái)，加強(qiáng)成果的宣傳和展覽展示；鼓勵(lì)科研人員面向企業(yè)開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等橫向合作，與企業(yè)聯(lián)合實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化。

五、健全以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的收益分配政策。高校要根據(jù)國(guó)家規(guī)定和學(xué)校實(shí)際，制定科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)和收益分配辦法，并在校內(nèi)公開。在制定科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)和收益分配辦法時(shí)，要充分聽取學(xué)?？萍既藛T的意見，兼顧學(xué)校、院系、成果完成人和專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)等參與科技成果轉(zhuǎn)化的各方利益。

高校依法對(duì)職務(wù)科技成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的其他人員給予獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，按照以下規(guī)定執(zhí)行：以技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的，應(yīng)當(dāng)從技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可所取得的凈收入中提取不低于50%的比例用于獎(jiǎng)勵(lì)；以科技成果作價(jià)投資實(shí)施轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)從作價(jià)投資取得的股份或者出資比例中提取不低于50%的比例用于獎(jiǎng)勵(lì)；在研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻(xiàn)的人員，獲得獎(jiǎng)勵(lì)的份額不低于總額的50%。成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益扣除對(duì)上述人員的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬后，應(yīng)當(dāng)主要用于科學(xué)技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作，并支持技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的運(yùn)行和發(fā)展。

擔(dān)任高校正職領(lǐng)導(dǎo)以及高校所屬具有獨(dú)立法人資格單位的正職領(lǐng)導(dǎo)，是科技成果的主要完成人或者為成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以按照學(xué)校制定的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)和收益分配辦法給予現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，原則上不得給予股權(quán)激勵(lì)；其他擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員，是科技成果的主要完成人或者為成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以按照學(xué)校制定的成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)和收益分配辦法給予現(xiàn)金、股份或出資比例等獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。對(duì)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配實(shí)行公示和報(bào)告制度，明確公示其在成果完成或成果轉(zhuǎn)化過程中的貢獻(xiàn)情況及擬分配的獎(jiǎng)勵(lì)、占比情況等。

高?？萍既藛T面向企業(yè)開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等橫向合作活動(dòng)，是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的重要形式，其管理應(yīng)依據(jù)合同法和科技成果轉(zhuǎn)化法；高校應(yīng)與合作單位依法簽訂合同或協(xié)議，約定任務(wù)分工、資金投入和使用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、權(quán)益分配等事項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)支出按照合同或協(xié)議約定執(zhí)行，凈收入可按照學(xué)校制定的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)和收益分配辦法對(duì)完成項(xiàng)目的科技人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。對(duì)科技人員承擔(dān)橫向科研項(xiàng)目與承擔(dān)政府科技計(jì)劃項(xiàng)目，在業(yè)績(jī)考核中同等對(duì)待。

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的支出，計(jì)入單位當(dāng)年工資總額，不受單位當(dāng)年工資總額限制，不納入單位工資總額基數(shù)。

六、完善有利于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的人事管理制度。高?？萍既藛T在履行崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下，征得學(xué)校同意，可以到企業(yè)兼職從事科技成果轉(zhuǎn)化，或者離崗創(chuàng)業(yè)在不超過3年時(shí)間內(nèi)保留人事關(guān)系。離崗創(chuàng)業(yè)期間，科技人員所承擔(dān)的國(guó)家科技計(jì)劃和基金項(xiàng)目原則上不得中止，確需中止的應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)管理辦法辦理手續(xù)。高校要建立和完善科技人員在崗兼職、離崗創(chuàng)業(yè)和返崗任職制度，對(duì)在崗兼職的兼職時(shí)間和取酬方式、離崗創(chuàng)業(yè)期間和期滿后的權(quán)利和義務(wù)及返崗條件作出規(guī)定并在校內(nèi)公示。擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員的兼職管理，按中央有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。鼓勵(lì)高校設(shè)立專門的科技成果轉(zhuǎn)化崗位并建立相應(yīng)的評(píng)聘制度。鼓勵(lì)高校設(shè)立一定比例的流動(dòng)崗位，聘請(qǐng)有創(chuàng)新實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)家和企業(yè)科技人才兼職從事教學(xué)和科研工作。教育部將組織高校開展將企業(yè)任職經(jīng)歷作為新聘工程類教師必要條件的試點(diǎn)，加大對(duì)應(yīng)用型本科和高職院校專業(yè)教師在校企之間的交流力度。

七、支持學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。探索建立以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)為導(dǎo)向的人才培養(yǎng)機(jī)制，完善產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合的協(xié)同育人模式。支持高校與企業(yè)、研究院所聯(lián)合建立學(xué)生實(shí)習(xí)實(shí)訓(xùn)和研究生科研實(shí)踐等教學(xué)科研基地，提高學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實(shí)踐能力。推動(dòng)國(guó)家大學(xué)科技園為學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供力所能及的場(chǎng)地、信息網(wǎng)絡(luò)和商事、法律服務(wù)，建立微創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)俱樂部等，發(fā)展眾創(chuàng)、眾包、眾扶、眾籌空間等新型孵化模式。鼓勵(lì)國(guó)家大學(xué)科技園組織有創(chuàng)業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)家、高?？萍既藛T和天使投資人開展志愿者行動(dòng)，為學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)以及技術(shù)開發(fā)合作援助，編寫高校師生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成功案例作為高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教輔材料，支持高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)學(xué)科專業(yè)建設(shè)，對(duì)學(xué)生開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)的教育培訓(xùn)。鼓勵(lì)高校通過無償許可專利的方式，向?qū)W生授權(quán)使用科技成果，引導(dǎo)學(xué)生參與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

八、推進(jìn)科研設(shè)施和儀器設(shè)備開放共享。鼓勵(lì)高校與企業(yè)、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)及其他組織聯(lián)合建立研究開發(fā)平臺(tái)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)或技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，共同開展研究開發(fā)、成果應(yīng)用與推廣、標(biāo)準(zhǔn)研究與制定。支持高校和地方、企業(yè)聯(lián)合共建實(shí)驗(yàn)室和大型儀器設(shè)備共享平臺(tái)，加快推進(jìn)高?？蒲性O(shè)施與儀器在保障本校教學(xué)科研基本需求的前提下向其他高校、科研院所、企業(yè)、社會(huì)研發(fā)組織等社會(huì)用戶開放共享。依托高校建設(shè)的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家工程（技術(shù)）研究中心、大型科學(xué)儀器中心、分析測(cè)試中心等各類研發(fā)平臺(tái)，要按功能定位，建立向企業(yè)特別是中小企業(yè)有效開放的機(jī)制，加大向社會(huì)開放的力度，為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供服務(wù)支撐?？蒲性O(shè)施和儀器設(shè)備有償開放的，嚴(yán)格按國(guó)家工商、價(jià)格管理等規(guī)定辦理，收入、支出納入學(xué)校財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理。

九、建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化年度報(bào)告制度和績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制。按照國(guó)家科技成果年度報(bào)告制度的要求，高校要按期以規(guī)定格式向主管部門報(bào)送年度科技成果許可、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)投資以及推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績(jī)效和獎(jiǎng)勵(lì)等情況，并對(duì)全年科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化取得的總體成效、面臨的問題進(jìn)行總結(jié)。高校要建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化業(yè)績(jī)突出的機(jī)構(gòu)和人員給予獎(jiǎng)勵(lì)。高校主管部門要根據(jù)高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化年度報(bào)告情況，對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)高校給予支持的重要依據(jù)之一。高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績(jī)效納入世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)考核評(píng)價(jià)體系。

十、切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真組織實(shí)施。各省級(jí)教育、科技行政部門，各高校要認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力”的深刻內(nèi)涵，將思想和行動(dòng)統(tǒng)一到黨中央、國(guó)務(wù)院的重大戰(zhàn)略部署上來，根據(jù)本意見的要求和自身實(shí)際情況，采取切實(shí)有效的措施加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。要切實(shí)防范道德風(fēng)險(xiǎn)、廉政風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的監(jiān)督檢查，對(duì)不作為、亂作為的行為嚴(yán)肅問責(zé)，對(duì)借機(jī)謀取私利、搞利益輸送的違紀(jì)違法問題依法依規(guī)嚴(yán)肅查處。教育部將組織實(shí)施促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)計(jì)劃，引導(dǎo)高校進(jìn)一步完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供科技支撐和智力支持。

本意見自發(fā)布之日起施行，執(zhí)行過程中遇到的問題，請(qǐng)及時(shí)向教育部科學(xué)技術(shù)司、科學(xué)技術(shù)部創(chuàng)新發(fā)展司反饋。此前有關(guān)規(guī)定與本意見不一致的，按本意見執(zhí)行。

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科　技　部

2016年8月3日