一、總體要求

（一）指導思想

深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，認真落實黨中央、國務院深入推進簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務改革的決策部署，按照“職責法定、信用約束、協(xié)同監(jiān)管、社會共治”的原則，轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，明確監(jiān)管職責，創(chuàng)新監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能，構(gòu)建權(quán)責明確、透明高效的事中事后監(jiān)管機制，維護公平競爭的市場秩序，促進全省經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展。

（二）工作目標

——圍繞權(quán)責法定、依法行政，厘清各部門市場監(jiān)管法定職責，強化落實“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的監(jiān)管責任，推進市場監(jiān)管法治化、制度化、規(guī)范化、程序化進程。

——圍繞信用約束、失信懲戒，推進企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)建設(shè)，構(gòu)建以信息歸集共享為基礎(chǔ)、信息公示為手段、信用監(jiān)管為核心的監(jiān)管制度，讓失信者“一處違法，處處受限”。

——圍繞協(xié)同監(jiān)管、聯(lián)動響應，建立健全登記注冊、行政審批、行業(yè)主管相互銜接的監(jiān)管機制，形成分工明確、溝通順暢、齊抓共管的監(jiān)管格局，切實增強監(jiān)管合力，提升監(jiān)管效能。

——圍繞社會共治、多元治理，健全完善社會監(jiān)督機制，充分保障市場主體和社會公眾的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，構(gòu)建企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會監(jiān)督、政府監(jiān)管的社會共治格局。

二、主要任務

（一）嚴格行政審批事項管理

1.認真執(zhí)行工商登記前置審批事項目錄。經(jīng)營者從事《工商登記前置審批事項目錄》中事項的，應當依法報經(jīng)有關(guān)審批部門審批后，憑許可文件、證件向工商部門申請登記注冊，工商部門依法核發(fā)營業(yè)執(zhí)照；從事《工商登記前置審批事項目錄》外事項的，直接向工商部門申請登記注冊，工商部門依法核發(fā)營業(yè)執(zhí)照。除法律、行政法規(guī)規(guī)定和國務院有關(guān)決定外，一律不得設(shè)置工商登記前置審批事項，也不得通過備案等方式實施變相前置審批。（責任單位：縣級以上政府牽頭，同級審批部門按照職責分工負責；時限：長期）

2.實行工商登記后置審批事項目錄管理。依據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定和國務院有關(guān)決定，梳理工商登記后置審批事項，制定公布《云南省工商登記后置審批事項目錄》，并及時進行動態(tài)更新。凡依法依規(guī)新增或者取消工商登記后置審批事項的，省直有關(guān)審批部門應及時書面告知省編辦、法制辦、工商局，由省工商局實行目錄動態(tài)更新管理，并向社會公示。經(jīng)營者從事《云南省工商登記后置審批事項目錄》中事項的，直接向工商部門申請登記注冊領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，再向有關(guān)審批部門申辦審批許可。（責任單位：省編辦、工商局牽頭，省直各審批部門配合；時限：長期）

3.確保審批行為依法、公開、高效、透明。各審批部門嚴格按照法定條件和法定程序，逐項制定行政審批標準和規(guī)則，并予以公示。取消重復性、形式化的審批手續(xù)，剔除不符合經(jīng)濟社會發(fā)展形勢要求的審批環(huán)節(jié)。大力推行網(wǎng)上審批，向社會公開行政審批標準和受理、審查、批準等信息，并實現(xiàn)部門共享。各地各部門要健全行政審批監(jiān)督制約機制，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)審批行為，不斷提高政府管理科學化、規(guī)范化水平，接受社會監(jiān)督。（責任單位：縣級以上政府牽頭，同級審批部門按照職責分工負責；時限：長期）

（二）厘清事中事后監(jiān)管職責

4.明晰審批部門市場監(jiān)管職責。按照政府主導、部門負責、屬地監(jiān)管、重心下沉的要求，依照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”原則，各部門對照國發(fā)〔2015〕62號文件和《云南省工商登記后置審批事項目錄》中明確的審批事項監(jiān)管職責要求，制定本部門加強事中事后監(jiān)管的具體方案和措施，防止出現(xiàn)監(jiān)管真空。（責任單位：省直各審批部門按照職責分工負責；時限：2016年底前）

5.落實市場監(jiān)管責任。經(jīng)營者無須取得前置許可證或者其他批準文件即可取得營業(yè)執(zhí)照而未依法取得營業(yè)執(zhí)照，以及已經(jīng)被吊銷營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動的無照經(jīng)營行為，由工商部門予以查處；經(jīng)營者應當取得而未依法取得許可證或者其他批準文件和營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動的無證無照經(jīng)營行為，由許可審批部門和工商部門予以查處；經(jīng)營者已經(jīng)取得營業(yè)執(zhí)照，但是擅自從事應當取得許可證或者其他批準文件方可從事的經(jīng)營活動的違法無證經(jīng)營行為，由許可審批部門予以查處。法律、法規(guī)沒有規(guī)定查處部門或者規(guī)定不明確的，由縣級以上政府確定的部門予以查處。涉及多個審批部門的，由最先審批部門予以查處，有關(guān)部門在各自職責范圍內(nèi)履行監(jiān)管職責。審批部門或行業(yè)主管部門沒有專門執(zhí)法力量或執(zhí)法力量不足的，可以依法提請由工商部門牽頭聯(lián)合有關(guān)部門共同予以查處。各部門要密切配合，對發(fā)現(xiàn)的不屬于本部門監(jiān)管職責的無證無照經(jīng)營行為，應當及時書面告知或移送有關(guān)部門。（責任單位：縣級以上政府牽頭，同級審批部門按照職責分工負責；時限：長期）

6.工商部門履行“雙告知”職責。經(jīng)營者從事《云南省工商登記后置審批事項目錄》中事項的，在辦理登記注冊時，工商部門依據(jù)目錄內(nèi)容告知經(jīng)營者需要審批的經(jīng)營項目和相應的審批部門，并由經(jīng)營者書面承諾在取得審批前不擅自從事相關(guān)經(jīng)營活動；在辦理登記注冊后，工商部門通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)及時告知有關(guān)部門登記信息，有關(guān)審批部門或行業(yè)主管部門要及時認領(lǐng)涉及本部門審批事項或?qū)儆诒静块T主管職責的登記信息，做好后續(xù)審批服務和監(jiān)督管理工作。（責任單位：省工商局牽頭，省直各審批部門按照職責分工負責；時限：2016年底前建立，長期執(zhí)行）

（三）建立完善協(xié)同監(jiān)管機制

7.完善企業(yè)信息公示工作。按照建設(shè)企業(yè)信息公示“全國一張網(wǎng)”的要求，加快“全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（云南）”建設(shè)。工商部門通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，履行公示市場主體信息的法定職責，督促市場主體履行信息公示義務；其他部門通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國（云南）”網(wǎng)站公示行政許可、行政處罰等信息，在2016年底前初步實現(xiàn)全省各級政府部門在履行職責過程中產(chǎn)生的行政許可、行政處罰以及其他依法應當公示的企業(yè)信息，在“全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（云南）”“信用中國（云南）”網(wǎng)站歸集和公示。（責任單位：省工商局、發(fā)展改革委牽頭，省直各審批部門按照職責分工負責；時限：2016年底前）

8.建立信息互聯(lián)共享機制。抓緊建成云南省市場主體信用信息數(shù)據(jù)交換協(xié)同平臺，編制建立政府部門監(jiān)管信息互聯(lián)共享目錄及相關(guān)信息征集、存儲、交換與共享機制，積極推進企業(yè)信用信息歸集及使用管理的制度建設(shè)。依托市場主體信用信息數(shù)據(jù)交換協(xié)同平臺，2016年底前初步實現(xiàn)工商部門、審批部門、行業(yè)主管部門及其他部門之間的信息實時傳遞和無障礙交換，并將有關(guān)信息記于相對應企業(yè)名下，推進部門之間監(jiān)管信息推送、限時反饋和互聯(lián)共享，構(gòu)建部門協(xié)同監(jiān)管機制，支撐事中事后監(jiān)管。（責任單位：省工商局、編辦、法制辦牽頭，省直各審批部門按照職責分工負責；時限：2016年底前）

9.建立失信聯(lián)合懲戒機制。加大對違法市場主體行政處罰和信用約束力度，依法實施吊銷營業(yè)執(zhí)照、吊銷注銷撤銷許可證、列入經(jīng)營異常名錄和黑名單等懲戒措施。制定市場主體信用激勵約束管理辦法，編制信用信息激勵和限制措施目錄，建立健全經(jīng)營異常名錄管理和嚴重違法失信企業(yè)名單管理制度。2016年底前形成跨部門、跨州市、跨行業(yè)失信行為聯(lián)動響應和失信懲戒機制。對守信主體依法予以支持和激勵，對失信主體要綜合運用市場性懲戒、行政監(jiān)管性懲戒、行業(yè)性懲戒和社會性懲戒等手段，在經(jīng)營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)經(jīng)營許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等工作中，將信用信息作為重要考量因素，對被列入經(jīng)營異常名錄、嚴重違法失信企業(yè)名單、重大稅收違法案件當事人名單、失信被執(zhí)行人名單、行賄犯罪檔案等失信主體依法予以限制或禁入，形成“一處違法，處處受限”的聯(lián)合懲戒機制。（責任單位：省工商局牽頭，省直各審批部門按照職責分工負責；時限：2016年底前）

10.建立監(jiān)管風險監(jiān)測防控機制。加快完善風險研判和監(jiān)測制度建設(shè)，建立健全高危行業(yè)、重點工程、重要商品及生產(chǎn)資料、重點領(lǐng)域的風險評估指標及風險排查監(jiān)測、研判預警、應急處理、防控聯(lián)動等機制?？茖W設(shè)定風險數(shù)據(jù)采集點，有效整合投訴舉報、執(zhí)法監(jiān)管、抽查抽檢、媒體曝光、通報轉(zhuǎn)辦、違法失信等有關(guān)信息，經(jīng)常性研判市場主體經(jīng)營行為，及早發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，有效防范化解區(qū)域性、行業(yè)性及系統(tǒng)性風險。探索建立網(wǎng)絡監(jiān)測、視頻監(jiān)控等非現(xiàn)場監(jiān)管方式，綜合運用預警提醒、約談告誡等形式，強化對市場主體及有關(guān)人員的事中監(jiān)管，及時化解市場風險。（責任單位：縣級以上政府牽頭，同級審批部門按照職責分工負責；時限：長期）

11.建立“雙隨機”抽查機制。制定全省“雙隨機”抽查實施辦法。各部門要結(jié)合自身職責，建立健全“雙隨機”抽查機制和隨機抽查事項清單，建立市場主體名錄庫和本部門執(zhí)法檢查人員名錄庫，通過隨機方式抽取檢查對象和隨機選派執(zhí)法檢查人員，確保程序公平公正。加強隨機抽查結(jié)果運用，推動隨機抽查結(jié)果在企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和“信用中國（云南）”公示，對違法失信行為形成有效震懾。（責任單位：省編辦牽頭，省直各審批部門按照職責分工負責；時限：2016年底前）

12.優(yōu)化監(jiān)管執(zhí)法體制機制。繼續(xù)探索統(tǒng)一市場監(jiān)管和綜合執(zhí)法模式，持續(xù)推動市場監(jiān)管重心下移，加強州市、縣兩級政府市場監(jiān)管專業(yè)素質(zhì)和能力建設(shè)。積極穩(wěn)妥推進基層綜合執(zhí)法體制改革，逐步減少州市、縣兩級政府執(zhí)法隊伍種類，優(yōu)化配置執(zhí)法力量，加強執(zhí)法聯(lián)動，形成監(jiān)管合力。依托企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國（云南）”等平臺公開監(jiān)管執(zhí)法信息，提高執(zhí)法的透明度、公信力。健全行政執(zhí)法與刑事司法銜接機制，完善落實執(zhí)法協(xié)作規(guī)定，維護市場監(jiān)管的嚴肅性、權(quán)威性。（責任單位：縣級以上政府牽頭，同級審批部門按照職責分工負責；時限：長期）

（四）構(gòu)建社會共治共管格局

13.強化市場主體自治責任。采取守信激勵和失信懲戒措施，引導市場主體在安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理、營銷宣傳、售后服務、信息公示等方面履行法定義務。引導市場主體充分認識信用狀況對自身發(fā)展的關(guān)鍵作用，主動接受社會監(jiān)督，提高誠信自治水平。鼓勵支持市場主體通過互聯(lián)網(wǎng)為交易當事人提供公平、公正的信用評價服務，客觀公正記錄、公開交易評價和消費評價信息。（責任單位：縣級以上政府牽頭，同級審批部門按照職責分工負責；時限：長期）

14.推進協(xié)會商會行業(yè)自律。指導行業(yè)協(xié)會商會建立健全行業(yè)經(jīng)營自律規(guī)范、自律公約和職業(yè)道德準則，規(guī)范會員行為。鼓勵行業(yè)協(xié)會商會制定發(fā)布產(chǎn)品和服務標準，參與制定國家標準、行業(yè)規(guī)劃和政策法規(guī)。建立政府部門與行業(yè)協(xié)會商會間的信息互聯(lián)共享、參與協(xié)作機制。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會商會在權(quán)益保護、資質(zhì)認定、糾紛處理、失信懲戒等方面的作用。支持行業(yè)協(xié)會商會開展行業(yè)信用評價工作，完善行業(yè)信用體系。通過政府購買服務等方式，委托行業(yè)協(xié)會商會開展信用評價、咨詢服務、法律培訓、監(jiān)管效果評估等工作，推進監(jiān)管執(zhí)法和行業(yè)自律的良性互動。（責任單位：縣級以上政府牽頭，同級審批部門按照職責分工負責；時限：長期）

15.發(fā)揮專業(yè)組織監(jiān)督作用。依靠消費者協(xié)會等社會組織及時了解市場監(jiān)管領(lǐng)域的突出問題，有針對性地加強監(jiān)督檢查。積極支持有專業(yè)資質(zhì)的會計師事務所、律師事務所、公證機構(gòu)、檢驗檢測認證機構(gòu)、信用評價機構(gòu)等專業(yè)服務機構(gòu)參與市場監(jiān)督。支持仲裁機構(gòu)、調(diào)解組織等通過裁決、調(diào)解等方式解決市場主體之間的爭議。積極構(gòu)建第三方評估機制，培育發(fā)展和依法規(guī)范社會信用評價機構(gòu)，支持開展社會化信用信息公示服務。（責任單位：縣級以上政府牽頭，同級審批部門按照職責分工負責；時限：長期）

16.鼓勵社會輿論參與監(jiān)督。進一步健全公眾投訴機制，鼓勵社會公眾及時反映企業(yè)在違法經(jīng)營等方面的問題，廣泛參與市場主體監(jiān)督。健全公眾參與監(jiān)督的激勵機制，完善有獎舉報制度，依法為舉報人保密。加強輿論監(jiān)督，曝光典型案件，提高公眾認知和防范能力。對群眾舉報投訴、新聞媒體反映的問題，市場監(jiān)管部門要認真調(diào)查核實，及時依法作出處理，并依法向社會公布處理結(jié)果。（責任單位：縣級以上政府牽頭，同級審批部門按照職責分工負責；時限：長期）

三、保障措施

（一）加強組織領(lǐng)導

建立由省人民政府牽頭，省直行政審批、行業(yè)主管等有關(guān)部門為成員單位的云南省“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管聯(lián)席會議制度，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全省“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管工作。各地要建立相應的工作機制，形成全省上下聯(lián)動、協(xié)調(diào)配合的工作格局，并積極籌措資金，對事中事后監(jiān)管工作和相關(guān)信息系統(tǒng)研發(fā)應用給予支持，保障各項工作順利推進。

（二）加強宣傳引導

各地各部門要大力宣傳加強事中事后監(jiān)管的政策措施和進展成效，做好政策解讀和信息發(fā)布工作，讓社會公眾特別是廣大市場主體全面了解深入推進簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務改革的相關(guān)要求和進展情況，增強市場主體法治意識和自律意識，自覺規(guī)范自身行為，鼓勵和引導社會公眾廣泛參與，形成全社會理解、關(guān)心、支持改革的良好氛圍。

（三）加強督促檢查

各地各部門要加強監(jiān)督檢查，督促指導本地本系統(tǒng)有序推進各項工作，對工作推進滯后、協(xié)調(diào)配合不力、延誤改革進程的，嚴肅追責問責。各地要加強督查考核和跟蹤審計，對不依法履行監(jiān)管職責、推進改革不到位等問題，依法依紀追究有關(guān)單位和人員的責任，確保改革各項措施落到實處。

云南省人民政府

2016年7月14日