各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：

國務院批準《上海系統(tǒng)推進全面創(chuàng)新改革試驗加快建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心方案》，現(xiàn)予印發(fā)。

一、依托上海市開展全面創(chuàng)新改革試驗，是貫徹落實黨中央、國務院重大決策，推進全面深化改革，破解制約創(chuàng)新驅動發(fā)展瓶頸的重要舉措，對促進上海進一步解放思想、大膽探索實踐、實現(xiàn)重點突破、發(fā)揮改革創(chuàng)新示范帶動作用，具有重要意義。

二、上海市系統(tǒng)推進全面創(chuàng)新改革試驗，要圍繞率先實現(xiàn)創(chuàng)新驅動發(fā)展轉型，以推動科技創(chuàng)新為核心，以破除體制機制障礙為主攻方向，加快向具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心進軍。

三、國家發(fā)展改革委和科技部要加強統(tǒng)籌，指導并及時協(xié)調解決改革試驗中出現(xiàn)的新情況、新問題，組織開展試點經驗和成效的總結評估，盡快推廣一批有力度、有特色、有影響的重大改革舉措。相關部門要主動作為，加強與上海市的銜接和協(xié)調，使本領域的重大改革舉措真正落實落地。

四、本方案實施中的重大問題，以及需要由全國人民代表大會常務委員會授權、相應調整有關行政法規(guī)和國務院文件部分規(guī)定的事項，上海市人民政府要及時向國務院請示報告，按程序報批。有關重大工程、重大項目、重點產業(yè)等部署要與相關部門溝通協(xié)調，協(xié)同推進。

國　務　院

2016年4月12日

上海系統(tǒng)推進全面創(chuàng)新改革試驗

加快建設具有全球影響力的

科技創(chuàng)新中心方案

為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，全面落實《中共中央　國務院關于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》和《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》的要求，支持上海系統(tǒng)推進全面創(chuàng)新改革試驗，加快向具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心進軍，制訂本方案。

一、指導思想

按照黨中央、國務院決策部署，緊緊抓住全球新一輪科技革命和產業(yè)變革帶來的重大機遇，當好改革開放排頭兵、創(chuàng)新發(fā)展先行者，堅持問題導向、企業(yè)主體、以人為本、開放合作的原則，以實現(xiàn)創(chuàng)新驅動發(fā)展轉型為目標，以推動科技創(chuàng)新為核心，以破除體制機制障礙為主攻方向，以長江經濟帶發(fā)展戰(zhàn)略為紐帶，在國際和國內創(chuàng)新資源、創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈、中國（上海）自由貿易試驗區(qū)和上海張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)制度改革創(chuàng)新三個方面加強統(tǒng)籌結合，突出改革重點，采取新模式，系統(tǒng)推進全面創(chuàng)新改革試驗，充分激發(fā)全社會創(chuàng)新活力和動力，把大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新不斷引向深入，把“互聯(lián)網+”、“+互聯(lián)網”植入更廣領域，把科技人員與普通群眾、企業(yè)與科研院所、大中小微企業(yè)、線上線下的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新活動有機結合起來，推動科技創(chuàng)新與經濟社會發(fā)展深度融合，加快向具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心進軍，率先轉變經濟發(fā)展方式，推進供給側結構性改革，發(fā)展新經濟、培育新動能、改造提升傳統(tǒng)動能，推動形成增長新亮點、發(fā)展新優(yōu)勢。

二、總體目標

力爭通過3年系統(tǒng)推進全面創(chuàng)新改革試驗，基本構建推進全面創(chuàng)新改革的長效機制，在科技金融創(chuàng)新、人才引進、科技成果轉化、知識產權、國資國企、開放創(chuàng)新等方面，取得一批重大創(chuàng)新改革成果，形成一批可復制可推廣的創(chuàng)新改革經驗，破解科技成果產業(yè)化機制不順暢、投融資體制不完善、收益分配和激勵機制不合理、創(chuàng)新人才制度不健全等瓶頸問題，持續(xù)釋放改革紅利；推動經濟增長動力加快由要素驅動向創(chuàng)新驅動轉換，在綜合性國家科學中心建設、若干國家亟需的基礎科研和關鍵核心技術領域取得突破，科技創(chuàng)新投入進一步增強，研究與試驗發(fā)展（R&D）經費支出占全市地區(qū)生產總值比例超過3.7%；產業(yè)結構進一步優(yōu)化，戰(zhàn)略性新興產業(yè)增加值占全市地區(qū)生產總值的比重提高到18%左右；張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)進入國際先進高科技園區(qū)行列。

通過滾動實施全面創(chuàng)新改革試驗，2020年前，形成具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的基本框架體系；R&D經費支出占全市地區(qū)生產總值比例超過3.8%；戰(zhàn)略性新興產業(yè)增加值占全市地區(qū)生產總值的比重提高到20%左右；基本形成適應創(chuàng)新驅動發(fā)展要求的制度環(huán)境，基本形成科技創(chuàng)新支撐體系，基本形成大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的發(fā)展格局，基本形成科技創(chuàng)新中心城市的經濟輻射力，帶動長三角區(qū)域、長江經濟帶創(chuàng)新發(fā)展，為我國進入創(chuàng)新型國家行列提供有力支撐。

到2030年，著力形成具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的核心功能，在服務國家參與全球經濟科技合作與競爭中發(fā)揮樞紐作用，為我國經濟提質增效升級作出更大貢獻，創(chuàng)新驅動發(fā)展走在全國前頭、走到世界前列。

最終要全面建成具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，成為與我國經濟科技實力和綜合國力相匹配的全球創(chuàng)新城市，為實現(xiàn)“兩個一百年”奮斗目標和中華民族偉大復興的中國夢，提供科技創(chuàng)新的強勁動力，打造創(chuàng)新發(fā)展的重要引擎。

三、主要任務

重點建設一個大科學設施相對集中、科研環(huán)境自由開放、運行機制靈活有效的綜合性國家科學中心，打造若干面向行業(yè)關鍵共性技術、促進成果轉化的研發(fā)和轉化平臺，實施一批能填補國內空白、解決國家“卡脖子”瓶頸的重大戰(zhàn)略項目和基礎工程，營造激發(fā)全社會創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力和動力的環(huán)境，形成大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的局面。

（一）建設上海張江綜合性國家科學中心。

國家科學中心是國家創(chuàng)新體系的基礎平臺。建設上海張江綜合性國家科學中心，有助于提升我國基礎研究水平，強化源頭創(chuàng)新能力，攻克一批關鍵核心技術，增強國際科技競爭話語權。

1.打造高度集聚的重大科技基礎設施群。

依托張江地區(qū)已形成的大科學設施基礎，加快上海光源線站工程、蛋白質科學設施、軟X射線自由電子激光、轉化醫(yī)學等大設施建設；瞄準世界科技發(fā)展趨勢，根據國家戰(zhàn)略需要和布局，積極爭取超強超短激光、活細胞成像平臺、海底長期觀測網、國家聚變能源裝置等新一批大設施落戶上海，打造高度集聚的重大科技基礎設施集群。

2.建設有國際影響力的大學和科研機構。

依托復旦大學張江校區(qū)、上海交通大學張江校區(qū)，重點推動復旦大學建設微納電子、新藥創(chuàng)制等國際聯(lián)合研究中心，重點推動上海交通大學建設前沿物理、代謝與發(fā)育科學等國際前沿科學中心。推動同濟大學建設海洋科學研究中心、中美合作干細胞醫(yī)學研究中心。發(fā)揮上海科技大學的體制機制優(yōu)勢，加快物質、生命、信息等領域特色研究機構建設，開展系統(tǒng)材料工程、定制量子材料、干細胞與再生醫(yī)學、新藥發(fā)現(xiàn)、抗體藥物等特色創(chuàng)新研究，建設科研、教育、創(chuàng)業(yè)深度融合的高水平、國際化創(chuàng)新型大學。發(fā)揮中科院在滬科研機構的科研力量，推動中科院按規(guī)定建設微小衛(wèi)星創(chuàng)新研究院、先進核能創(chuàng)新研究院、腦科學卓越創(chuàng)新中心等機構。大力吸引海內外頂尖實驗室、研究所、高校、跨國公司來滬設立全球領先的科學實驗室和研發(fā)中心。著力增強上海地區(qū)高校和科研機構服務和輻射全國的能力，并進一步發(fā)揮國際影響力。

3.開展多學科交叉前沿研究。

聚焦生命、材料、環(huán)境、能源、物質等基礎科學領域，由國家科學中心在國家支持和預研究基礎上，發(fā)起多學科交叉前沿研究計劃，開展重大基礎科學研究、科學家自由探索研究、重大科技基礎設施關鍵技術研究，推動實現(xiàn)多學科交叉前沿領域重大原創(chuàng)性突破，為科技、產業(yè)持續(xù)發(fā)展提供源頭創(chuàng)新支撐。

4.探索建立國家科學中心運行管理新機制。

成立國家有關部委、上海市政府，以及高校、科研院所和企業(yè)等組成的上海張江綜合性國家科學中心理事會，下設管理中心，探索實施科研組織新體制，研究設立全國性科學基金會，募集社會資金用于科學研究和技術開發(fā)活動。建立和完善重大科技基礎設施建設協(xié)調推進機制和運行保障機制。建立符合科學規(guī)律、自由開放的科學研究制度環(huán)境。

（二）建設關鍵共性技術研發(fā)和轉化平臺。

共性技術平臺是科技成果轉化的重要環(huán)節(jié)。聚焦國家和上海市經濟社會發(fā)展重大需求，在信息技術、生命科學、高端裝備等領域先行布局一批開放式創(chuàng)新平臺，通過政府支持、市場化運作，攻克關鍵共性技術，支撐戰(zhàn)略性新興產業(yè)實現(xiàn)跨越式發(fā)展。

1.關鍵共性技術研發(fā)平臺。

在信息技術領域，提升上海集成電路研發(fā)中心能級，打造我國技術最先進、輻射能力最強的世界級集成電路共性技術平臺，為自主芯片制造提供技術支撐，為國產設備及材料提供驗證環(huán)境；建設上海微技術工業(yè)研究院，形成全球化的微機電系統(tǒng)（MEMS）及先進傳感器技術創(chuàng)新網絡，發(fā)展特色工藝，突破傳感器中樞、融合算法、微能源等共性技術，并在物聯(lián)網領域探索應用模式創(chuàng)新；建設微電子示范學院和微納電子混合集成技術研發(fā)中心，研究硅集成電路技術與非硅材料的融合，開發(fā)新型微納電子材料和器件共性技術；發(fā)展數字電視國家工程研究中心，建成面向全球的數字電視標準制訂和共性技術研發(fā)的未來媒體網絡協(xié)同創(chuàng)新中心，探索向整機制造商收取合理費用、促進技術標準持續(xù)開發(fā)升級的市場化運作模式。推動大數據與社會治理深度融合，不斷推進社會治理創(chuàng)新，提升維護公共安全、建設平安中國的能力水平。

在生命科學領域，發(fā)揮中科院上海藥物研究所、中科院上海生命科學研究院、上海醫(yī)藥工業(yè)研究院、復旦大學、上海交通大學等單位的研發(fā)優(yōu)勢，建設創(chuàng)新藥物綜合研發(fā)平臺，攻克治療惡性腫瘤、心腦血管疾病、神經精神系統(tǒng)疾病、代謝性疾病、自身免疫性疾病等領域創(chuàng)新藥物關鍵技術；促進上海轉化醫(yī)學研究中心、中科院上海生命科學研究院、國家肝癌科學中心、上海醫(yī)藥臨床研究中心、上海市質子重離子醫(yī)院等單位協(xié)作，建設精準醫(yī)療研發(fā)與示范應用平臺。開展轉化醫(yī)學和精準醫(yī)療前沿基礎研究，建立百萬例級人群（跟蹤）隊列和生物信息數據庫。

在高端裝備領域，發(fā)揮中國航空研究院上海分院及相關工程研究中心等的技術優(yōu)勢，建立面向全國的燃氣輪機與航空發(fā)動機研發(fā)平臺，形成重型燃氣輪機和民用航空發(fā)動機設計、關鍵系統(tǒng)部件研制、總裝集成的能力；建設智能型新能源汽車協(xié)同創(chuàng)新中心，提升新能源汽車及動力系統(tǒng)國家工程實驗室技術服務能級，打造磁浮交通、軌道交通等領域關鍵共性技術研發(fā)平臺。突破智能汽車所需的定位導航、輔助駕駛、語音識別等共性技術，開發(fā)新能源汽車整車及動力系統(tǒng)集成與匹配、控制等關鍵技術；開展大型商用壓水堆和第四代核電研發(fā)及工程設計研究，開發(fā)釷基熔鹽堆材料、裝備、部件等制造技術，以及仿真裝置和實驗裝置工程設計技術。建設微小衛(wèi)星創(chuàng)新平臺。開展海上小型核能海水淡化和供電平臺研究。加強機器人產品整機開發(fā)和關鍵零部件研制，提升機器人檢測和評定服務水平，形成機器人整機和關鍵零部件設計、制造和檢測服務能力。建設嵌入式控制系統(tǒng)開發(fā)服務平臺，提升工業(yè)智能控制系統(tǒng)技術水平和開發(fā)效率。

在質量技術基礎領域，加強以標準、計量、檢驗檢測、認證為主要內容的質量技術基礎平臺建設，建設技術標準創(chuàng)新基地，推進相關國際標準組織分支機構、國家時間頻率中心上海計量分支機構、質量發(fā)展相關智庫等落地，全力構建具有國際水準的支撐保障體系。

2.科技成果轉化和產業(yè)化平臺。

加快建設國家技術轉移東部中心、上海市國際技術進出口促進中心等專業(yè)化、市場化技術轉移機構，提升上海產業(yè)技術研究院、上海紫竹新興產業(yè)技術研究院、中科院上海高等研究院、復旦大學張江研究院、上海交通大學先進產業(yè)技術研究院等的技術孵化能力，充分發(fā)揮在滬中央部委所屬高校和上海市高校作用，推進高校和研究機構技術成果快速轉移轉化。加強軍民融合創(chuàng)新平臺建設，支持民用先進技術在國防科技工業(yè)領域的應用，推動軍用技術成果向民用領域轉化和產業(yè)化。

（三）實施引領產業(yè)發(fā)展的重大戰(zhàn)略項目和基礎工程。

在國家戰(zhàn)略布局、上海自身有基礎有望突破且能填補國內空白的領域，基于“成熟一項、啟動一項”原則，充分發(fā)揮企業(yè)主體作用，以及科研院所、高校和企業(yè)結合的作用，實施一批上海市重大戰(zhàn)略項目和基礎工程，解決國家戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展中的瓶頸問題。

在信息技術領域，開發(fā)中央處理器（CPU）、控制器、圖像處理器等高端芯片設計技術。加快實現(xiàn)12英寸芯片制造先進工藝水平產品量產，開發(fā)集成電路裝備和材料，建設國內首條8英寸MEMS及先進傳感器研發(fā)線。打造面向第五代移動通信技術（5G）應用的物聯(lián)網試驗網。布局下一代新型顯示技術，研制中小尺寸顯示產品并實現(xiàn)量產。開發(fā)云計算關鍵技術，開發(fā)一批有國際影響力的大數據分析軟件產品。

在生物醫(yī)藥領域，開發(fā)滿足臨床治療需求的原創(chuàng)新藥，實現(xiàn)若干個1.1類新藥上市。以攻克嚴重危害人類健康的多發(fā)病、慢性病以及疑難重病為目標，開展致病機理和預防、診斷、治療、康復等方面技術的聯(lián)合攻關，在基因診斷和治療、腫瘤定向治療、細胞治療、再生醫(yī)療、個性化藥物等領域開展個性化精準治療示范。開發(fā)醫(yī)學影像診療、介入支架等重大醫(yī)療器械產品，實現(xiàn)關鍵核心技術重大突破，推動在國內廣泛應用，進一步擴大在國際市場的份額。

在高端裝備領域，完成窄體客機發(fā)動機驗證機研制，開展寬體客機發(fā)動機關鍵技術研究；突破重型燃機關鍵技術，建設燃氣輪機試驗電站。突破干支線飛機、機載設備、航空標準件、航空材料等關鍵制造技術，實現(xiàn)ARJ21支線飛機成系列化發(fā)展，開展C919大型客機試飛驗證工作。開展北斗高精度芯片/主板/天線/模塊/軟件/解決方案的開發(fā)，打造北斗衛(wèi)星同步授時產業(yè)。建設高新船舶與深海開發(fā)裝備協(xié)同創(chuàng)新中心，提升深遠海海底資源（特別是油氣資源）海洋工程裝備的總包建造能力、產品自主研制能力和核心配套能力。

在新能源及智能型新能源汽車領域，加快開發(fā)推廣智能變電站系統(tǒng)等智能電網設備，研制微型和小型系列化燃氣輪機發(fā)電機組、儲能電池智能模塊和大容量儲能系統(tǒng)。開發(fā)動力電池、電機、電控等核心零部件，研制高性能的新能源汽車整車控制系統(tǒng)產品。

在智能制造領域，開發(fā)具有國際先進水平的工業(yè)機器人、服務機器人產品，逐步實現(xiàn)高精密減速機、高性能交流伺服電機、高速高性能控制器等核心零部件國產替代。開發(fā)三維（3D）打印相關材料和裝備技術，推動其與重點制造行業(yè)對接應用。

同時，在量子通信、擬態(tài)安全、腦科學及人工智能、干細胞與再生醫(yī)學、國際人類表型組、材料基因組、高端材料、深海科學等方向布局一批重大科學基礎工程。

（四）推進建設張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，加快形成大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的局面。

充分發(fā)揮張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)與自貿試驗區(qū)的“雙自”聯(lián)動優(yōu)勢，以制度創(chuàng)新和開放創(chuàng)新推動科技創(chuàng)新，打造若干創(chuàng)新要素集聚、創(chuàng)新特色鮮明、創(chuàng)新功能突出、適宜創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、具有較強輻射帶動力的創(chuàng)新集聚區(qū)。實施“互聯(lián)網+”行動計劃，優(yōu)化經濟發(fā)展環(huán)境，營造公平參與的民營經濟發(fā)展環(huán)境，推進對內對外開放合作，建設開放共享、融合創(chuàng)新的智慧城市，完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務體系，打造開放便捷的眾創(chuàng)空間，形成對全社會大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的有力支撐。

實施“雙創(chuàng)”示范基地三年行動計劃，結合上海市創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新優(yōu)勢，打造一批“雙創(chuàng)”示范基地，完善創(chuàng)新服務，推動創(chuàng)新成果加快轉化為現(xiàn)實生產力，以創(chuàng)新帶動創(chuàng)業(yè)就業(yè)。鼓勵發(fā)展面向大眾、服務中小微企業(yè)的低成本、便利化、開放式服務平臺，引導各類社會資源支持大眾創(chuàng)業(yè)。加快發(fā)展“互聯(lián)網+”創(chuàng)業(yè)網絡體系，促進創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)與就業(yè)、線上與線下相結合。

上海系統(tǒng)推進全面創(chuàng)新改革試驗，加快建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，要聚焦關鍵核心技術領域，提升我國自主創(chuàng)新特別是原始創(chuàng)新能力，推動經濟轉型升級，解決經濟發(fā)展中的“卡脖子”問題；要通過體制機制改革試驗，破解制約創(chuàng)新驅動發(fā)展的瓶頸問題，激發(fā)科技創(chuàng)新內生動力，釋放全社會創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，營造良好的制度政策環(huán)境，實現(xiàn)經濟增長動力由要素驅動向創(chuàng)新驅動的轉換。

四、改革措施

聚焦政府管理體制不適應創(chuàng)新發(fā)展需要、市場導向的科技成果產業(yè)化機制不順暢、企業(yè)為主體的科技創(chuàng)新投融資體制不完善、國有企事業(yè)單位創(chuàng)新成果收益分配和激勵機制不合理、集聚國際國內一流創(chuàng)新人才的制度不健全等問題，重點在政府創(chuàng)新管理、科技成果轉移轉化、收益分配和股權激勵、市場化投入、人才引進、開放合作等方面作出新的制度安排，著力在創(chuàng)新體制機制上邁出大步子，打破不合理的束縛，推動以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新。

（一）建立符合創(chuàng)新規(guī)律的政府管理制度。

堅持市場導向，以互聯(lián)網思維創(chuàng)新政府管理和服務模式，減少政府對企業(yè)創(chuàng)新活動的行政干預，改革政府創(chuàng)新投入管理方式，充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，加強需求側政策對創(chuàng)新的引導和支持，釋放全社會創(chuàng)新活力和潛能。

1.最大限度減少政府對企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動的干預。

對應由市場作主的事項，政府做到少管、不管，最大限度取消企業(yè)資質類、項目類等審批審查事項，消除行政審批中部門互為前置的認可程序和條件。完善事中事后監(jiān)管，以“管”促“放”，深化商事制度、“多規(guī)合一”等改革，進一步完善配套監(jiān)管措施，探索建立符合創(chuàng)新規(guī)律的政府管理制度。根據新興產業(yè)特點，完善企業(yè)行業(yè)歸類規(guī)則和經營范圍的管理方式。對國有企事業(yè)單位技術和管理人員參與國際創(chuàng)新合作交流活動，取消因公出境的批次、公示、時限等限制。

調整現(xiàn)有行業(yè)管理制度中不適應“互聯(lián)網+”等新興產業(yè)特點的市場準入要求，改進對與互聯(lián)網融合的金融、醫(yī)療保健、教育培訓等企業(yè)的監(jiān)管，促進產業(yè)跨界融合發(fā)展。

主動探索藥品審評審批管理制度改革，試點開展創(chuàng)新藥物臨床試驗審批制度改革。試點推進藥品上市許可和生產許可分離的創(chuàng)新藥物上市許可持有人制度。

2.改革政府扶持創(chuàng)新活動的機制。

改革以單向支持為主的政府專項資金支持方式。建立健全符合國際規(guī)則的支持采購創(chuàng)新產品和服務的政策體系，完善政府采購促進中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的相關措施，加大對創(chuàng)新產品和服務的采購力度，促進創(chuàng)新產品研發(fā)和規(guī)?；瘧?。完善相關管理辦法，加強對創(chuàng)新產品研制企業(yè)和用戶方的雙向支持，加大支持力度，拓展支持范圍，突破創(chuàng)新產品示范應用瓶頸。

3.改革科研項目經費管理機制。

簡化科研項目預算編制，改進科研項目結余資金管理，進一步落實科研項目預算調整審批權下放，適應創(chuàng)新活動資源配置特點；實施科研項目間接費用補償機制，完善間接費用管理，項目承擔單位可以結合一線科研人員實際貢獻，公開公正安排績效支出，充分體現(xiàn)科研人員價值。

完善對基礎前沿類科技工作持續(xù)穩(wěn)定的財政支持機制，為科學家靜下來潛心研究和自由探索創(chuàng)造條件；對市場需求明確的技術創(chuàng)新活動，通過風險補償、后補助、創(chuàng)投引導等方式發(fā)揮財政資金的杠桿作用，促進科技成果轉移轉化和資本化、產業(yè)化。

4.建立財政科技投入統(tǒng)籌聯(lián)動機制。

建立科技創(chuàng)新投入決策和協(xié)調機制，加強頂層設計和部門間溝通協(xié)調。轉變政府科技管理職能，逐步實現(xiàn)依托專業(yè)機構管理科研項目，政府相關部門的主要職責是制定科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策，做好評估和監(jiān)管。建立公開統(tǒng)一的科技管理平臺，統(tǒng)籌銜接基礎研究、應用開發(fā)、成果轉化、產業(yè)發(fā)展等各環(huán)節(jié)工作，優(yōu)化科技計劃（專項、基金等）布局，梳理整合和動態(tài)調整現(xiàn)有各類科技計劃（專項、基金等）。

5.建立上?？萍紕?chuàng)新評價機制。

在完善現(xiàn)有科技指標體系基礎上，參考和借鑒國際、國內主要科技創(chuàng)新評價指標，建立和發(fā)布上?？萍紕?chuàng)新指數，從科技創(chuàng)新資源、科技創(chuàng)新環(huán)境、科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新產出、科技創(chuàng)新溢出與驅動等5個方面，綜合評價上?？萍紕?chuàng)新總體發(fā)展情況。

6.完善促進創(chuàng)新發(fā)展的地方性法規(guī)。

統(tǒng)籌促進科技創(chuàng)新的地方立法。制修訂技術轉移等地方性法規(guī)。制定促進張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)發(fā)展的政府規(guī)章。在對實施效果進行評估的基礎上，及時清理、更新涉及創(chuàng)新的法規(guī)、規(guī)章和政策文件。對新制訂政策是否制約創(chuàng)新進行審查。

（二）構建市場導向的科技成果轉移轉化機制。

建立科技成果轉化、技術產權交易、知識產權運用和保護協(xié)同的制度，確立企業(yè)、高校、科研機構在技術市場中的主體地位，強化市場在創(chuàng)新要素配置中的決定性作用。

1.下放高校和科研院所科技成果的管理、使用和處置權。

由高校和科研院所自主實施科技成果轉移轉化，主管部門和財政部門不再審批或備案，成果轉化收益全部留歸單位，不再上繳國庫；探索建立符合科技成果轉化規(guī)律的市場定價機制，收益分配向發(fā)明人和轉移轉化人員傾斜，充分調動高校、科研院所及科技人員積極性。對于高校、科研院所由財政資金支持形成的、不涉及國家安全的科技成果，明確轉化責任和時限，選擇轉化主體，實施轉化。研究完善專利強制許可制度。

2.改革高校和科研院所管理體制。

建立現(xiàn)代科研院所分類管理體制，推行章程式管理考核模式。探索理事會制度，推進取消行政級別。推進科研院所編制管理、人員聘用、職稱評定等方面創(chuàng)新，探索建立科研事業(yè)單位領導人員管理制度。根據科研院所職能定位、特點、收支等情況，對從事基礎研究、前沿技術研究和社會公益研究的科研院所，完善財政投入為主、引導社會參與的支持機制，并建立健全穩(wěn)定支持和競爭性支持相協(xié)調的機制，擴大科研院所管理自主權和科研課題選擇權，探索體現(xiàn)科研人員勞動價值的收入分配辦法。探索建立上?？蒲性核?lián)盟，統(tǒng)籌配置相關創(chuàng)新資源，組織科研院所開展協(xié)同創(chuàng)新。完善高校與企業(yè)開展技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務等橫向合作項目經費管理制度，鼓勵開展產學研合作。

3.實行嚴格的知識產權保護制度。

強化權利人維權機制。建立知識產權侵權查處快速反應機制，完善知識產權行政管理和執(zhí)法“三合一”機制。強化行政執(zhí)法與司法銜接，加強知識產權綜合行政執(zhí)法。建立健全知識產權多元化糾紛解決機制。為企業(yè)“走出去”提供知識產權侵權預警、海外維權援助等服務。依托上海市公共信用信息服務平臺，建立知識產權信用體系，強化對侵犯知識產權等失信行為的聯(lián)動懲戒。

4.建立知識產權資本化交易制度。

簡化知識產權質押融資流程，拓展專利保險業(yè)務，建立知識產權評估規(guī)范。嚴格按照國家規(guī)定，探索開展知識產權證券化業(yè)務。

5.探索新型產業(yè)技術研發(fā)機制。

培育新型產業(yè)技術研發(fā)組織，形成購買服務、后補助、獎勵等財政投入與競爭性收入相協(xié)調的持續(xù)支持機制，采用產業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟等市場化機制，探索建立專利導航產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展工作機制，組織推進產學研一體化，在承擔政府科技計劃、人才引進等方面加大支持力度。

（三）實施激發(fā)市場創(chuàng)新動力的收益分配制度。

充分發(fā)揮利益導向作用，建立尊重知識、尊重創(chuàng)新、讓創(chuàng)新主體獲益的創(chuàng)新收益分配制度，完善創(chuàng)新業(yè)績考核、長期激勵和職務晉升制度，激發(fā)市場主體的創(chuàng)新動力。

1.完善職務發(fā)明法定收益分配制度。

制定職務發(fā)明方面的政府規(guī)章，建立職務發(fā)明法定收益分配制度。支持國有企業(yè)按照國家有關法律法規(guī)，制定并實施科技成果收益分配具體實施辦法，探索建立健全科技成果、知識產權歸屬和利益分享機制，鼓勵國有企業(yè)與職務發(fā)明人（團隊）事先協(xié)商，確定科技成果收益分配的方式、數額和比例，適度提高骨干團隊和主要發(fā)明人的收益比例。

2.完善股權激勵制度。

鼓勵符合條件的轉制科研院所、高新技術企業(yè)和科技服務機構等按照國有科技型企業(yè)股權和分紅激勵相關規(guī)定，采取股權出售、股權獎勵、股權期權、項目收益分紅和崗位分紅等多種方式開展股權和分紅激勵。

3.完善創(chuàng)新導向的國企經營業(yè)績考核制度。

突出創(chuàng)新驅動發(fā)展，完善國有企業(yè)經營業(yè)績考核辦法，建立鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的考核機制。在國有企業(yè)領導人員任期考核中加大科技創(chuàng)新指標權重。對競爭類企業(yè)，實施以創(chuàng)新體系建設和重點項目為主要內容的任期創(chuàng)新轉型專項評價，評價結果與任期激勵掛鉤。落實創(chuàng)新投入視同于利潤的鼓勵政策，對主動承接國家和上海市重大專項、科技計劃、戰(zhàn)略性新興產業(yè)領域產業(yè)化項目，收購創(chuàng)新資源和境外研發(fā)中心，服務業(yè)企業(yè)加快模式創(chuàng)新和業(yè)態(tài)轉型所發(fā)生的相關費用，經認定可視同考核利潤。

4.創(chuàng)新國資創(chuàng)投管理機制。

允許符合條件的國有創(chuàng)投企業(yè)建立跟投機制，并按市場化方式確定考核目標及相應的薪酬水平。探索符合條件的國有創(chuàng)投企業(yè)在國有資產評估中使用估值報告，實行事后備案。

5.實施管理、技術“雙通道”的國企晉升制度。

改革國有企業(yè)技術人員主要依靠職務提升的單一晉升模式，拓寬技術條線晉升渠道，鼓勵設立首席研究員、首席科學家等高級技術崗位，給予其與同級別管理崗位相一致的地位和薪酬待遇。

（四）健全企業(yè)為主體的創(chuàng)新投入制度。

建立有利于激發(fā)市場創(chuàng)新投入動力的制度環(huán)境，發(fā)揮金融財稅政策對科技創(chuàng)新投入的放大作用，形成創(chuàng)業(yè)投資基金和天使投資人群集聚活躍、科技金融支撐有力、企業(yè)投入動力得到充分激發(fā)的創(chuàng)新投融資體系。

1.強化多層次資本市場的支持作用。

支持科技創(chuàng)新企業(yè)通過發(fā)行公司債券融資，支持政府性擔保機構為中小科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)債提供擔保或者貼息支持。在上海股權托管交易中心設立科技創(chuàng)新專門板塊，在符合國家規(guī)定的前提下，探索相關制度創(chuàng)新，為掛牌企業(yè)提供股權融資、股份轉讓、債券融資等創(chuàng)新服務。

2.鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金和天使投資人群發(fā)展。

對包括創(chuàng)業(yè)投資基金和天使投資人在內的上海市各類創(chuàng)業(yè)投資主體，上海市以不同方式給予有針對性的支持和引導，有效激發(fā)各類創(chuàng)業(yè)投資主體對處于種子期、初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投入。

3.創(chuàng)新和健全科技型中小企業(yè)融資服務體系。

成立不以盈利為目的的市級信用擔保基金，通過融資擔保、再擔保和股權投資等形式，與上海市現(xiàn)有政府性融資擔保機構、商業(yè)性融資擔保機構合作，為科技型中小企業(yè)提供信用增進服務；完善相關考核機制，不進行盈利性指標考核，并設置一定代償損失容忍度；建立與銀行的風險分擔機制。

完善上海市科技企業(yè)和小型微型企業(yè)信貸風險補償辦法，優(yōu)化補償比例和門檻設定機制，繼續(xù)擴大商業(yè)銀行試點小微企業(yè)信貸產品的品種和范圍；研究單列商業(yè)銀行科技支行和科技金融事業(yè)部信貸獎勵政策，按單戶授信一定標準以下、信貸投向對象為科技型小微企業(yè)形成的年度信貸余額增量進行專項獎勵。

鼓勵保險機構通過投資創(chuàng)業(yè)投資基金、設立股權投資基金或與國內外基金管理公司合作等方式，服務科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展。鼓勵在滬保險公司積極推出符合科技創(chuàng)新企業(yè)需求的保險產品，針對科技創(chuàng)新企業(yè)在產品研發(fā)、生產、銷售各環(huán)節(jié)以及數據安全、知識產權保護等方面提供保險保障方案。

（五）建立積極靈活的創(chuàng)新人才發(fā)展制度。

建設一支富有創(chuàng)新精神、勇于承擔風險的創(chuàng)新型人才隊伍，充分發(fā)揮市場在人才資源配置中的決定性作用，建立健全集聚人才、培養(yǎng)人才的體制機制，創(chuàng)造人盡其才、才盡其用的政策環(huán)境。

1.打造具有國際競爭力的人才引進制度。

建立更加便捷、更有針對性、更具吸引力的海內外人才引進制度。開展海外人才永久居留、出入境等便利服務試點。健全國際醫(yī)療保險境內使用機制，擴大國際醫(yī)療保險定點結算醫(yī)院范圍。開展在滬外國留學生畢業(yè)后直接留滬就業(yè)試點。在穩(wěn)定非滬籍高校畢業(yè)生直接留滬政策的基礎上，進一步完善戶籍和居住證積分制度，突出人才業(yè)績、實際貢獻、薪酬水平等市場評價標準，加大對企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的傾斜力度。

統(tǒng)籌協(xié)調上海市各類人才計劃，加大企業(yè)高層次人才引進力度，取消海外高層次人才引進的年齡限制，允許符合條件的外籍人士擔任國有企業(yè)部分高層管理職務。建立更便捷的人才引進和服務體系，將人才工作納入領導干部考核的核心指標。

推進張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設國際人才試驗區(qū)，建設海外人才離岸創(chuàng)業(yè)基地；開展將申辦亞太經合組織（APEC）商務旅行卡審批權下放園區(qū)試點，支持企業(yè)主動參與全球人才競爭，集聚海內外優(yōu)秀人才。

2.打通科研人才雙向流動通道。

推進社會保障制度改革，完善社會保險關系轉移接續(xù)辦法，促進科技人才自由流動。改進專家教授薪酬和崗位管理制度；完善科研人員兼職兼薪管理政策，鼓勵科研院校人才向企業(yè)流動，科研人員可保留人事關系離崗創(chuàng)業(yè)，在3-5年的創(chuàng)業(yè)孵化期內返回原單位的，待遇和聘任崗位等級不降低。探索支持高校形成專職科研隊伍建設機制。探索建立彈性學制，允許在校學生休學創(chuàng)業(yè)。具有碩士學位授予權的高校、科研機構可聘任企業(yè)的高層次人才擔任研究生導師，促進產學研用各環(huán)節(jié)之間協(xié)同創(chuàng)新。

3.改革高校人才培養(yǎng)模式。

把握“互聯(lián)網+”、“中國制造2025”背景下全球產業(yè)變革和技術融合的大趨勢，優(yōu)化學科設置，在國內率先創(chuàng)設一批前沿交叉型新學科。聚焦微電子、生物醫(yī)藥、高端裝備制造、新材料等重點領域，在高校建設若干個標志性學科，試點建立“學科（人才）特區(qū)”，力爭2020年前20個左右一級學科點和一批學科方向達到國際一流水平，培育一批在國際上有重要影響力的杰出人才。對標國際先進水平，改革本科教學，建設一批具有國際水平的本科專業(yè)。推進部分普通本科高校向應用型高校轉型，探索校企聯(lián)合培養(yǎng)模式，提升高校人才培養(yǎng)對產業(yè)實際需求的支撐水平。

4.完善高校和科研機構考核聘用機制。

改革高校和科研機構考核制度，完善人才分類評價體系。對從事基礎研究和前沿技術研究的優(yōu)秀科研人員，弱化中短期目標考核，建立持續(xù)穩(wěn)定的財政支持機制。改革高校和科研機構崗位聘用機制，靈活引進高層次人才及其團隊，對高層次人才探索建立協(xié)議工資和項目工資等符合人才特點和市場規(guī)律、有競爭優(yōu)勢的薪酬制度。支持部分高校推進“長聘教職制度”，實施“非升即走”或“非升即轉”的用人機制。

5.有效配置高校的創(chuàng)新資源。

落實高校辦學自主權，逐步將市屬高校經常性經費比例提高到70%，實現(xiàn)市屬和部屬高校的統(tǒng)一。分步推廣市屬和部屬高校綜合預算管理制度試點，由高校自主統(tǒng)籌經費使用和分配，讓創(chuàng)新主體自主決定科研經費使用、成果轉移轉化等，更大程度調動科技人員積極性。著力打破創(chuàng)新資源配置的條塊分割，賦予高校和科研院所更大自主權，鼓勵市屬和部屬高校協(xié)同創(chuàng)新，支持上海市統(tǒng)籌用好各類創(chuàng)新資源。

（六）推動形成跨境融合的開放合作新局面。

堅持擴大對內對外開放與全面增強自主創(chuàng)新能力相結合，發(fā)揮自貿試驗區(qū)制度創(chuàng)新優(yōu)勢，營造更加適于創(chuàng)新要素跨境流動的便利環(huán)境，集聚全球創(chuàng)新資源，全面提高上?？萍紕?chuàng)新的國際合作水平。

1.加大對境外創(chuàng)新投資并購的支持力度。

探索開展設立境外股權投資企業(yè)試點工作，支持上海市企業(yè)直接到境外設立基金開展創(chuàng)新投資。鼓勵上海市創(chuàng)業(yè)投資、股權投資機構加大境外投資并購，支持其與境外知名科技投資機構合作組建國際科技創(chuàng)新基金、并購基金。

探索拓寬上海市產業(yè)化專項資金使用范圍，允許資金用于支持企業(yè)以獲取新興技術、知識產權、研發(fā)機構、高端人才和團隊為目標的境外投資并購活動，增強創(chuàng)新發(fā)展能力。

2.大力吸引境內外創(chuàng)投機構落戶上海。

進一步擴大上海市外商投資的股權投資企業(yè)試點工作范圍，吸引具有豐富科技企業(yè)投資經驗的創(chuàng)業(yè)投資基金、股權投資基金參與試點。

積極吸引具有國內外綜合優(yōu)勢的基金，在自貿試驗區(qū)開展境內外雙向直接投資。積極創(chuàng)造條件，吸引國有金融機構發(fā)起設立的國家海外創(chuàng)新投資基金落戶上海。

3.積極發(fā)揮外資研發(fā)機構溢出效應。

大力吸引外資研發(fā)中心集聚，鼓勵其轉型升級成為全球性研發(fā)中心和開放式創(chuàng)新平臺。鼓勵外資研發(fā)中心與上海市高校、科研院所、企業(yè)，共建實驗室和人才培養(yǎng)基地，聯(lián)合開展產業(yè)鏈核心技術攻關。在確保對等開放、保障安全、利益共享的前提下，支持外資研發(fā)中心參與承擔政府科技計劃，強化相關成果在本地轉化的機制。簡化研發(fā)用途設備和樣本樣品進出口、研發(fā)及管理人員出入境等手續(xù)，優(yōu)化非貿付匯的辦理流程。

4.加強國內外創(chuàng)新交流服務平臺建設。

鼓勵國內知名高校、科研機構、企業(yè)與上海市相關單位開展科技創(chuàng)新合作，支持本土跨國企業(yè)在滬設立和培育全球研發(fā)中心和實驗室，加強聯(lián)合攻關，進一步發(fā)揮上海市對長江經濟帶的輻射帶動作用。

探索允許國外企業(yè)、機構、合伙人或個人參照《民辦非企業(yè)單位登記管理暫行條例》在自貿試驗區(qū)內設立提供科技成果轉化、科技成果輸入或輸出以及其他相關科技服務的非企業(yè)機構。

鼓勵上海市高科技園區(qū)創(chuàng)新國際科技合作模式，與重點國家和地區(qū)共建合作園、互設分基地、聯(lián)合成立創(chuàng)業(yè)投資基金等，利用兩地優(yōu)勢資源孵化創(chuàng)新企業(yè)。用好中國（上海）國際技術進出口交易會等國家級科技創(chuàng)新交流平臺，吸引全球企業(yè)在上海發(fā)布最新創(chuàng)新成果。建設國際技術貿易合作平臺，發(fā)揮上海國際技術進出口促進中心、國家技術轉移東部中心、南南全球技術產權交易所等的作用，健全面向國際的科技服務體系，形成國際化的科技創(chuàng)新成果發(fā)現(xiàn)、項目儲備對接和跟蹤服務機制。

（七）授權推進的先行先試改革舉措。

全面貫徹落實國家關于深化體制機制改革、加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的有關要求，加快實施普惠性財稅、創(chuàng)新產品采購、成果轉化激勵等政策，加強知識產權運用和保護，改革行業(yè)準入和市場監(jiān)管、科研院所和高?？蒲泄芾淼戎贫龋晟飘a業(yè)技術創(chuàng)新、人才發(fā)展等機制，推進開放合作創(chuàng)新。在此基礎上，結合上海市特點，在研究探索鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的普惠稅制、開展投貸聯(lián)動等金融服務模式創(chuàng)新、改革藥品注冊和生產管理制度、建立符合科學規(guī)律的國家科學中心運行管理制度等10個方面進行重點突破和先行先試。

1.研究探索鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的普惠稅制。

按照國家稅制改革的總體方向與要求，對包括天使投資在內的投向種子期、初創(chuàng)期等創(chuàng)新活動的投資，研究探索相關稅收支持政策。（財政部、稅務總局）

落實新修訂的研發(fā)費用加計扣除政策，研究探索鼓勵促進研究開發(fā)和科研成果轉化的便利化措施。（財政部、科技部、稅務總局）

2.探索開展投貸聯(lián)動等金融服務模式創(chuàng)新。

爭取新設以服務科技創(chuàng)新為主的民營銀行，建立靈活的運作、考核和分配機制，探索與科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展需要相適應的銀行信貸產品，開展針對科技型中小企業(yè)的金融服務創(chuàng)新。選擇符合條件的銀行業(yè)金融機構，探索試點為企業(yè)創(chuàng)新活動提供股權和債權相結合的融資服務方式，與創(chuàng)業(yè)投資、股權投資機構實現(xiàn)投貸聯(lián)動。（銀監(jiān)會、人民銀行）

探索設立服務于現(xiàn)代科技類企業(yè)的專業(yè)證券類機構，為科技企業(yè)提供債權融資、股權投資、夾層投資、并購融資等融資服務，在上市培育、并購交易等方面提供專業(yè)化服務。（證監(jiān)會）

支持符合條件的銀行業(yè)金融機構在滬成立科技企業(yè)金融服務事業(yè)部，在企業(yè)貸款準入標準、信貸審批審查機制、考核激勵機制方面建立特別的制度。（銀監(jiān)會、人民銀行）

3.改革股權托管交易中心市場制度。

支持上海股權托管交易中心設立科技創(chuàng)新專門板塊。支持上海地區(qū)為開展股權眾籌融資試點創(chuàng)造條件。（證監(jiān)會）

4.落實和探索高新技術企業(yè)認定政策。

落實新修訂的高新技術企業(yè)認定管理辦法，積極探索促進高新技術產業(yè)發(fā)展的便利化措施。（科技部、財政部、稅務總局）

5.完善股權激勵機制。

實施股權獎勵遞延納稅試點政策，對高新技術企業(yè)和科技型中小企業(yè)轉化科技成果給予個人的股權獎勵，遞延至取得股權分紅或轉讓股權時納稅，并加強和改進相關配套管理措施。（財政部、稅務總局、科技部）

6.探索發(fā)展新型產業(yè)技術研發(fā)組織。

從事科技研發(fā)的民辦非企業(yè)單位，登記開辦時允許其國有資產份額突破合法總財產的三分之一，發(fā)展國有資本和民間資本共同參與的非營利性新型產業(yè)技術研發(fā)組織。（民政部、科技部）

7.開展海外人才永久居留便利服務等試點。

在上海開展海外人才永久居留、出入境便利服務以及在滬外國留學生畢業(yè)后直接留滬就業(yè)等政策試點。推進張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設國際人才試驗區(qū)，建設海外人才離岸創(chuàng)業(yè)基地。（公安部、人力資源社會保障部、國家外專局等）

8.簡化外商投資管理。

支持外資創(chuàng)業(yè)投資、股權投資機構創(chuàng)新發(fā)展，積極探索外資創(chuàng)業(yè)投資、股權投資機構投資項目管理新模式。（國家發(fā)展改革委、商務部）

9.改革藥品注冊和生產管理制度。

探索開展藥品審評審批制度改革。試點實施上市許可和生產許可分離的藥品上市許可持有人制度，允許上市許可持有人委托生產企業(yè)生產藥品。（食品藥品監(jiān)管總局）

10.建立符合科學規(guī)律的國家科學中心運行管理制度。

完善重大科技基礎設施運行保障機制。支持國家科學中心發(fā)起組織多學科交叉前沿研究計劃。探索設立全國性科學基金會，探索實施科研組織新體制，參與承擔國家科技計劃管理改革任務。建立生命科學研究涉及的動物實驗設施建設、臨床研究等事項的行政審批綠色通道。（國家發(fā)展改革委、科技部、財政部、稅務總局、教育部、中科院、民政部、自然科學基金會等）

要強化責任意識，明確年度工作重點，聚焦目標，力爭通過2-3年的努力，在上述10個方面先行先試重點突破，形成一批向全國復制推廣的改革經驗。同時，上海市要進一步加強政策研究，加快制訂新一批改革舉措，根據“成熟一項，實施一項”的原則，分批爭取國家授權實施。要切實加強組織實施，建立部門協(xié)同推進工作機制，落實工作責任，按照方案明確的目標和任務，推動各項改革舉措和政策措施加快實施。