中國證券監(jiān)督管理委員會令

第　118　號

《中國證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》已經(jīng)2015年6月29日中國證券監(jiān)督管理委員會第99次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2015年12月1日起施行。

主　席　肖　鋼

2015年10月29日

中國證監(jiān)會派出機構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定

第一章　總　　則

第一條　為了明確中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)（以下簡稱派出機構(gòu)）監(jiān)管職責(zé)，完善證券期貨監(jiān)管，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《期貨交易管理條例》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風(fēng)險處置條例》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條　派出機構(gòu)受中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）垂直領(lǐng)導(dǎo)，依法以自己的名義履行監(jiān)管職責(zé)。

第三條　派出機構(gòu)負(fù)責(zé)證券期貨市場一線監(jiān)管工作，切實維護(hù)資本市場公開、公平、公正，維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，防范和依法處置轄區(qū)市場風(fēng)險，促進(jìn)轄區(qū)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

第四條　派出機構(gòu)監(jiān)管職責(zé)的確立和履行，遵循職權(quán)法定、依法授權(quán)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、公開透明、公平公正的原則。

派出機構(gòu)履行的監(jiān)管職責(zé)，除法律、行政法規(guī)明確規(guī)定外，由中國證監(jiān)會規(guī)章授權(quán)。

監(jiān)管職責(zé)事項涉及中國證監(jiān)會職能部門、派出機構(gòu)、證券期貨交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等的協(xié)調(diào)配合，需要做出具體安排的，由中國證監(jiān)會制定工作規(guī)程。

第五條　派出機構(gòu)按照規(guī)定履行下列監(jiān)管職責(zé)：

（一）對轄區(qū)有關(guān)市場主體實施日常監(jiān)管；

（二）防范和處置轄區(qū)有關(guān)市場風(fēng)險；

（三）對證券期貨違法違規(guī)行為實施調(diào)查、作出行政處罰；

（四）證券期貨投資者教育和保護(hù)；

（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定和中國證監(jiān)會授權(quán)的其他職責(zé)。

第六條　派出機構(gòu)在其職責(zé)范圍內(nèi)，按照中國證監(jiān)會規(guī)定建立健全與證券期貨交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等自律組織、相關(guān)會管單位及其他派出機構(gòu)之間的信息共享和監(jiān)管合作機制。

第七條　派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與轄區(qū)地方人民政府相關(guān)部門、其他金融監(jiān)管機構(gòu)的派出機構(gòu)建立健全監(jiān)管協(xié)作機制，構(gòu)建綜合監(jiān)管體系，優(yōu)化監(jiān)管執(zhí)法環(huán)境，促進(jìn)轄區(qū)資本市場規(guī)范運行和健康發(fā)展，協(xié)同做好區(qū)域內(nèi)金融風(fēng)險防范和處置工作。

第二章　日常監(jiān)管

第八條　派出機構(gòu)負(fù)責(zé)根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會的授權(quán)實施行政許可事項。

派出機構(gòu)進(jìn)行初步審查、中國證監(jiān)會復(fù)審并作出決定的行政許可，由派出機構(gòu)按照規(guī)定受理，出具初步審查意見。

中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門辦理行政許可，需要派出機構(gòu)檢查、核查相關(guān)事項或者出具監(jiān)管意見的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供協(xié)助。

第九條　派出機構(gòu)負(fù)責(zé)對下列市場主體實施檢查：

（一）證券發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司及其控股股東、實際控制人、收購人等信息披露義務(wù)人；

（二）證券公司、公募基金管理人、期貨公司及其子公司、分支機構(gòu)，以及其控股股東、實際控制人；

（三）公司債券受托管理人、公募基金托管人、客戶交易結(jié)算資金存管銀行等機構(gòu)；

（四）公募基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價等服務(wù)機構(gòu)；

（五）私募基金管理人、私募基金托管人及其他相關(guān)私募基金服務(wù)機構(gòu)；

（六）證券期貨投資咨詢機構(gòu)及其分支機構(gòu)；

（七）從事證券期貨業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、律師事務(wù)所及其分支機構(gòu)；

（八）從事證券期貨業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機構(gòu)；

（九）股權(quán)眾籌融資服務(wù)機構(gòu)、融資者等股權(quán)眾籌融資活動相關(guān)主體；

（十）證券期貨業(yè)信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)；

（十一）境外證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)；

（十二）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他市場主體。

第十條　檢查的事項可以包括市場主體的信息披露、治理情況、內(nèi)部控制、經(jīng)營規(guī)范、執(zhí)業(yè)活動等，具體檢查事項由派出機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定予以確定。

市場主體取得行政許可或者按照規(guī)定進(jìn)行備案，依法應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合法定條件的，派出機構(gòu)按規(guī)定對其持續(xù)符合法定條件的情況進(jìn)行檢查。

第十一條　派出機構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會制定的有關(guān)檢查辦法和規(guī)程，結(jié)合轄區(qū)實際情況，制定具體檢查方案，對本規(guī)定第九條所列市場主體實施檢查。

第十二條　派出機構(gòu)負(fù)責(zé)按照規(guī)定接收第九條所列市場主體依法報送的業(yè)務(wù)、財務(wù)等備案、報告材料，進(jìn)行審閱分析。

第十三條　派出機構(gòu)實施檢查或者其他日常監(jiān)管活動，發(fā)現(xiàn)有違反法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定情形的，或者發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險和問題的，應(yīng)當(dāng)依法采取監(jiān)管措施、進(jìn)行立案查處或者移送司法機關(guān)及其他相關(guān)部門；沒有處理權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會或者按照規(guī)定轉(zhuǎn)送其他職能部門、單位。

第三章　風(fēng)險防范與處置

第十四條　派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場風(fēng)險防范的需要，結(jié)合轄區(qū)實際情況，按照規(guī)定以風(fēng)險和問題為導(dǎo)向開展市場信息的搜集和分析工作，加強對市場的動態(tài)監(jiān)測監(jiān)控，督促市場主體提高防范和化解風(fēng)險的能力。

第十五條　派出機構(gòu)負(fù)責(zé)按照規(guī)定對證券公司、公募基金管理人、期貨公司的風(fēng)險指標(biāo)實施監(jiān)管。

派出機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求證券公司、公募基金管理人、期貨公司按照規(guī)定編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表。

第十六條　證券公司、公募基金管理人、期貨公司的風(fēng)險管理指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)按照規(guī)定采取相關(guān)措施。

第十七條　派出機構(gòu)負(fù)責(zé)督促轄區(qū)證券公司、公募基金管理人、期貨公司、證券期貨服務(wù)機構(gòu)等落實行業(yè)信息安全管理規(guī)定、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，及時、完整、準(zhǔn)確地向監(jiān)管部門報送規(guī)定的數(shù)據(jù)，開展信息安全應(yīng)急演練。

派出機構(gòu)負(fù)責(zé)對信息安全應(yīng)急演練情況進(jìn)行核查，并按照規(guī)定調(diào)查處理信息安全事件。

第十八條　派出機構(gòu)負(fù)責(zé)對中國證券投資者保護(hù)基金公司、中國期貨市場監(jiān)控中心、有關(guān)行業(yè)協(xié)會等機構(gòu)發(fā)出的相關(guān)預(yù)警信息所涉事宜進(jìn)行核查；發(fā)現(xiàn)問題的，及時采取相應(yīng)的措施，督促有關(guān)市場主體整改，保障客戶交易結(jié)算資金、客戶保證金的安全。

第十九條　證券公司、公募基金管理人、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，派出機構(gòu)可以依法對該機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員、其他直接責(zé)任人員采取相關(guān)措施。

派出機構(gòu)負(fù)責(zé)與地方人民政府相關(guān)部門建立證券公司、公募基金管理人、期貨公司以及私募基金管理人風(fēng)險處置的協(xié)作機制。

第二十條　派出機構(gòu)負(fù)責(zé)持續(xù)跟蹤了解可能被強制退市的上市公司情況，按照規(guī)定制定上市公司風(fēng)險應(yīng)急處置預(yù)案。

派出機構(gòu)負(fù)責(zé)與證券交易場所、地方人民政府相關(guān)部門建立信息通報、共享機制，對于可能被強制退市的上市公司，應(yīng)當(dāng)提前將有關(guān)情況報告地方人民政府。

派出機構(gòu)負(fù)責(zé)配合地方人民政府相關(guān)部門對轄區(qū)上市公司實施托管，處置有關(guān)上市公司風(fēng)險，建立健全上市公司退市工作協(xié)調(diào)機制。

第二十一條　派出機構(gòu)負(fù)責(zé)協(xié)助、配合地方人民政府相關(guān)部門開展非上市公眾公司風(fēng)險處置工作。

第二十二條　派出機構(gòu)按照規(guī)定負(fù)責(zé)公司債券違約事件的處置工作。

第二十三條　派出機構(gòu)負(fù)責(zé)配合地方人民政府相關(guān)部門開展轄區(qū)各類交易場所清理整頓工作，推動建立健全相關(guān)交易場所長效管理機制。

派出機構(gòu)負(fù)責(zé)與地方人民政府相關(guān)部門建立區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管協(xié)作機制，與其互通互報與區(qū)域性股權(quán)市場有關(guān)的信息，對地方人民政府相關(guān)部門開展區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對可能出現(xiàn)的金融風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警提示和處置督導(dǎo)。

第二十四條　派出機構(gòu)負(fù)責(zé)完善和強化外部協(xié)作機制，支持地方人民政府在有關(guān)非法證券期貨活動案件查處和善后處理中發(fā)揮主導(dǎo)作用。

地方人民政府相關(guān)部門開展打擊非法證券期貨活動需要協(xié)助、配合的，派出機構(gòu)可以協(xié)助、配合。派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時移送發(fā)現(xiàn)的案件線索，并根據(jù)公安、司法機關(guān)等的請求，出具有關(guān)非法證券期貨活動案件性質(zhì)認(rèn)定意見或者提供政策解釋。

派出機構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)媒體有關(guān)非法證券期貨活動信息收集、整理，并及時協(xié)調(diào)處理。

第四章　案件調(diào)查與行政處罰

第二十五條　派出機構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)證券期貨違法違規(guī)案件以及中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門交辦的案件或者事項進(jìn)行調(diào)查。

前款所稱中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門交辦的案件或者事項，包括中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門交辦的境外機構(gòu)請求協(xié)助調(diào)查的案件或事項。

第二十六條　派出機構(gòu)負(fù)責(zé)辦理中國證監(jiān)會稽查總隊、中國證監(jiān)會證券監(jiān)管專員辦事處以及其他派出機構(gòu)等請求協(xié)助調(diào)查的事項。

第二十七條　對達(dá)到刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的案件，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定自行或者報中國證監(jiān)會向公安機關(guān)履行移送程序。

第二十八條　案件調(diào)查過程中，依法采取凍結(jié)、查封、限制被調(diào)查事件當(dāng)事人證券買賣等強制措施的，派出機構(gòu)按照規(guī)定負(fù)責(zé)實施。

第二十九條　派出機構(gòu)負(fù)責(zé)本單位立案調(diào)查的證券期貨違法違規(guī)案件的審理工作，依法對證券期貨違法違規(guī)當(dāng)事人實施行政處罰。但是，按照規(guī)定由其他派出機構(gòu)或者中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)審理的除外。

派出機構(gòu)可以按照規(guī)定審理中國證監(jiān)會交辦的其他派出機構(gòu)立案調(diào)查的案件以及中國證監(jiān)會相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)調(diào)查的案件。

第三十條　派出機構(gòu)對有關(guān)案件作出行政處罰決定的，由該派出機構(gòu)負(fù)責(zé)行政處罰執(zhí)行工作，按規(guī)定送達(dá)法律文書，督促被處罰對象履行行政處罰決定，依法申請并配合人民法院做好行政處罰強制執(zhí)行工作。

第三十一條　派出機構(gòu)負(fù)責(zé)按照規(guī)定做好中國證監(jiān)會、其他派出機構(gòu)所委托的行政處罰案件法律文書送達(dá)、處罰執(zhí)行等相關(guān)工作。

第五章　投資者教育與保護(hù)

第三十二條　派出機構(gòu)負(fù)責(zé)督促轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)落實投資者適當(dāng)性管理制度。

派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)宣傳和推動轄區(qū)市場主體完善基礎(chǔ)設(shè)施和各項制度，優(yōu)化投資回報機制，暢通與投資者溝通渠道，保障中小投資者的知情權(quán)，便利中小投資者行使參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。

第三十三條　派出機構(gòu)負(fù)責(zé)在轄區(qū)組織開展投資者教育活動，督促、引導(dǎo)轄區(qū)上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)等市場主體開展投資者教育工作。

派出機構(gòu)負(fù)責(zé)在中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署下，聯(lián)合地方人民政府相關(guān)部門、教育機構(gòu)、新聞媒體等單位，推動將投資者教育納入國民教育體系，做好資本市場知識普及工作。

第三十四條　派出機構(gòu)負(fù)責(zé)建立常態(tài)化投資者意見征求機制，按照規(guī)定組織或配合開展轄區(qū)證券期貨投資者調(diào)查和權(quán)益評估評價，及時了解、分析投資者狀況和政策制度的實施效果。

第三十五條　派出機構(gòu)負(fù)責(zé)建立轄區(qū)中小投資者合法權(quán)益保障檢查制度，按照本規(guī)定第二章的要求組織或配合開展投資者保護(hù)專項檢查和日常檢查。

第三十六條　派出機構(gòu)負(fù)責(zé)建立健全投訴處理登記備案管理制度，督促有關(guān)轄區(qū)市場主體落實投資者投訴處理首要責(zé)任。

派出機構(gòu)負(fù)責(zé)按照中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，支持轄區(qū)自律組織等發(fā)揮糾紛調(diào)解作用，并與轄區(qū)司法機關(guān)、仲裁、調(diào)解等組織加強聯(lián)系，推動建立完善多元化糾紛解決機制。

第六章　其他職責(zé)

第三十七條　派出機構(gòu)負(fù)責(zé)支持、配合資本市場全面深化改革以及創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點工作，開展轄區(qū)資本市場深化改革和創(chuàng)新業(yè)務(wù)研究。

第三十八條　派出機構(gòu)負(fù)責(zé)按照規(guī)定開展轄區(qū)證券期貨市場統(tǒng)計調(diào)查工作。

第三十九條　派出機構(gòu)負(fù)責(zé)按照資本市場誠信建設(shè)統(tǒng)一規(guī)劃部署，做好轄區(qū)資本市場誠信信息管理、誠信激勵約束、失信聯(lián)合懲戒、誠信宣傳教育等誠信建設(shè)工作。

第四十條　派出機構(gòu)負(fù)責(zé)按照規(guī)定做好轄區(qū)內(nèi)信訪、舉報事項處理工作。

第四十一條　派出機構(gòu)負(fù)責(zé)依法主動公開或者依申請公開有關(guān)監(jiān)管信息。

第四十二條　派出機構(gòu)負(fù)責(zé)組織開展以證券期貨法律、行政法規(guī)和規(guī)章、規(guī)范性文件為重點的法制宣傳活動。

第四十三條　派出機構(gòu)負(fù)責(zé)以本單位為被申請人的行政復(fù)議答復(fù)工作、以本單位為被告的行政訴訟應(yīng)訴工作。

派出機構(gòu)負(fù)責(zé)協(xié)助中國證監(jiān)會辦理轄區(qū)內(nèi)行政復(fù)議申請人及第三人的行政復(fù)議法律文書送達(dá)、執(zhí)行工作；協(xié)助中國證監(jiān)會做好涉及本單位工作的以中國證監(jiān)會為被告的行政訴訟案件應(yīng)訴工作。

第四十四條　派出機構(gòu)負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會報告發(fā)生在轄區(qū)以及由轄區(qū)司法機關(guān)、仲裁機構(gòu)管轄的行政訴訟、證券期貨民事賠償、證券期貨犯罪等與證券期貨市場相關(guān)的重大行政、民事、刑事典型案件。

第四十五條　派出機構(gòu)負(fù)責(zé)協(xié)助、配合地方人民政府相關(guān)部門、其他國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)，按照規(guī)定開展地方金融改革、反洗錢監(jiān)管及其他相關(guān)工作。

第四十六條　派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)與轄區(qū)司法機關(guān)及其他國家機關(guān)建立監(jiān)管協(xié)助機制，依法處理涉及轄區(qū)司法機關(guān)來訪、來函等協(xié)助執(zhí)法事項。

派出機構(gòu)負(fù)責(zé)與轄區(qū)公安機關(guān)建立、完善行政執(zhí)法與刑事司法銜接協(xié)作配合機制，按照規(guī)定向公安機關(guān)通報證券期貨違法犯罪線索，商請公安機關(guān)配合開展調(diào)查工作。

除前兩款規(guī)定的職責(zé)外，派出機構(gòu)可以對轄區(qū)其他行政執(zhí)法機關(guān)、司法機關(guān)等提出的與派出機構(gòu)監(jiān)管職責(zé)有關(guān)的證券期貨法律問題提供咨詢。

第四十七條　派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與轄區(qū)新聞媒體管理部門的日常監(jiān)測和協(xié)作監(jiān)管機制，通報證券期貨類節(jié)目和產(chǎn)品廣告有關(guān)情況，配合做好參與廣播電視證券節(jié)目的機構(gòu)和人員資質(zhì)審查和證券信息類產(chǎn)品廣告的管理工作。

派出機構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)測本派出機構(gòu)和轄區(qū)市場相關(guān)的輿情信息，并視情況開展后續(xù)處理。

第四十八條　派出機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)對轄區(qū)證券期貨行業(yè)協(xié)會等行業(yè)自律組織進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

第七章　附　　則

第四十九條　本規(guī)定所稱派出機構(gòu)，是指中國證監(jiān)會派駐各省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市監(jiān)管局。

中國證監(jiān)會證券監(jiān)管專員辦事處的職責(zé)，另行制定。

第五十條　本規(guī)定所稱證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，包括證券公司、公募基金管理人、期貨公司及其子公司、分支機構(gòu)，私募基金管理人、證券期貨投資咨詢機構(gòu)以及其他經(jīng)營證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的機構(gòu)。

第五十一條　本規(guī)定自2015年12月1日起施行。中國證監(jiān)會《關(guān)于印發(fā)〈派出機構(gòu)監(jiān)管工作職責(zé)〉的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2003〕86號）同時廢止。